【摘要】创新是一个民族进步的灵魂，创新是企业在知识经济时代中立于不败之地的重要保障。提高企业自主创新能力,增强产业竞争力,是我市争当实践科学发展观排头兵需解决的一个重要问题和深层矛盾。在土地、资本等传统生产要素对经济增长的贡献率呈现递减趋势的形式下,科技创新的重要性明显上升,成为经济发展的核心驱动力。要实现科学发展,就必须转变发展方式,提高自主创新能力,使经济增长模式由主要依靠增加物质资源消耗向主要依靠科技进步、劳动者素质提高和管理创新方面转变。本课题根据全国第二次R&D资源清查相关资料对我市工业企业自主创新能力现状进行剖析，发现我市在自主创新能力方面存在的问题和不足，以寻求解决问题的办法。

一、企业自主创新内涵和意义

1、企业自主创新能力的定义内涵

 自主创新能力是指当企业运用各种创新资源为企业服务并实现目标时的能力，通常包括以下四个方面：1、企业自主创新产出能力，通过规模以上工业总产值中新产品产值比重、新产品销售收入占规模以上工业企业产品销售收入比重、发明专利占专利申请比重等指标反映。2、企业研究开发能力，通过自主创新项目比重和经费、科技机构科研人员和经费、国外技术经费支出与R&D经费之比、科技活动人员中科学家和工程师比重等指标反映。3、企业自主创新资源投入能力，通过科技活动经费投入强度、科技人员比重、R&D经费投入强度和R&D人员比重等指标反映。4、企业自主创新的环境，通过规模以上工业企业开展科技活动面、R&D经费中政府投入比重等指标反映。

2、企业开展自主创新活动的现实意义

目前，我国经济建设正处于人均GDP由1000美元向3000美元迈进的重要历史时期，资本、土地、劳动等传统生产要素对经济增长的边际贡献率呈递减趋势，而体制创新、经济发展模式创新与科技创新将成为经济社会发展的根本动力，我国的资源禀赋也决定不可能再走以消耗大量能源和资源来换取工业化发展的道路。要实现经济社会的可持续发展，就应当让自主创新成为提高资源利用效率、提升经济整体效益、有效保护环境的基本途径。我们只有努力掌握更多的核心技术和关键技术，具备强大的自主创新能力，在市场经济不断完善的今天，企业要发展就必须创新，只有不断创新，才能在竞争中处于主动，立于不败之地。

二、晋中工业企业自主创新能力现状

2000年以来晋中经济取得了长足的发展，GDP以每年12.3%的速度递增，2009年晋中市地区生产总值为636.8亿元，三次产业构成比为8.6：52.5：38.9，而第二产业90%的增加值是由工业企业创造的，可以看出工业经济已成为晋中经济的半壁江山，工业企业自主创新能力的提高对促进晋中经济的做大做强意义深远。晋中市工业企业自主创新能力状况如何，下面是我市规模以上工业企业开展R&D活动的详细情况。

1、1/10的规模以上工业企业开展R&D活动

2009年，全市开展R&D活动的工业企业55个，占规模以上工业企业的9.42%。其中，开展R&D活动的大中型企业24个，占全部大中型工业企业的20.51%。

在开展R&D活动的企业中，有限责任公司23个，占全部企业的7.99%,私营企业18个,占全部企业的9.78%。

2、工业企业R&D经费投入强度达到0.5%

2009年，工业企业R&D人员2469人，是2000年1184人的2.09倍；其中女性535人，占21.67%。按实际工作时间计算的R&D人员全时当量 2071.1人年。

2009年，工业企业R&D经费36941.1万元，是2000年2519万元的14.66倍，年平均增长34.77 %；工业企业R&D经费投入强度0.5%，比2000年的0.27提高了0.23个百分点。

在工业企业R&D经费中，国有企业及国有独资公司R&D经费2934万元，占7.94%；其他内资企业25638.7万元，占 69.40%；港、澳、台商投资企业7825.3万元，占 21.18 %；外商投资企业 543.1万元，占1.47%。

从行业上看，制造业R&D经费29051.2万元，占78.64%；从地区分布上看，介休工业企业R&D经费投入为12281.5万元，占全市工业投入总额的33.25 %； 榆次7367.7万元，占19.94%； 左权4022.9万元，占10.89 %。

3、工业企业50%以上的R&D项目以提高产品性能和提高劳动生产率为技术经济目标

2009年，工业企业共开展R&D项目178项，项目人员全时当量 1719.8人年，项目经费32380.2万元。

按项目技术经济目标分，开发全新产品的项目经费占20.62%；增加产品功能或提高性能项目经费占27.95%；减少能源消耗或提高能源使用效率项目占2.24%；提高劳动生产率项目21.59%；减少环境污染项目占0.75%；技术原理研究项目占10.42%；节约原材料项目占4.79%；其他项目占3.92%。

按项目来源分，企业自选的项目经费占81.33%，地方科技项目占4.77 %，国家科技项目占8.90%，企业委托项目占3.94%；其他项目占1.00%。

按项目合作形式分，企业独立完成的项目经费占73.84 %，与国内高校合作项目占4.56%，与国内独立研究机构合作项目占5.68%，与境内其他企业合作项目占8.05%，与境外机构合作项目占2.35%，其他合作形式项目占5.52%。

4、工业企业办研究开发机构人员素质提高，科研环境优化

2009年，晋中工业企业办研究开发机构37个。机构人员1103人，其中博士和硕士63人，占5.71 %，比2000年2.06提高了3.65个百分点。全年机构经费 14878.4万元，是2000年4598.6万元的3.24倍。机构拥有科研用仪器和设备的原价24009万元，是2000年1482.1万元的 16.20倍。

5、工业企业R&D活动产出成倍增长。

2009年，晋中工业企业完成新产品产值116277.2万元，是2000年70340.8万元的1.65倍。全年实现新产品销售收入108274.5万元，是2000年54241.3万元的2倍；新产品销售收入占主营业务收入的比重达到1.45%。

2009年，晋中工业企业申请专利162件，是2000年13件的12.46倍；其中发明专利68件，是2000年6件的11.33倍；发明专利所占比重41.98%。

三、存在的问题和不足

1、企业自主创新的观念有待提高，主体地位有待进一步巩固和加强。

经过十年的发展，在市场机制的激励下，晋中市的工业企业逐步建立了自主创新意识，并开展了一些技术创新活动，但总体来说自主创新意识还不强，研发能力还不足。从第二次R&D资源清查结果看，工业企业作为晋中市国民经济的骨干力量，开展科技活动的企业比例仅占全部工业企业的9.42%。工业企业对传统经济增长方式和原有企业发展模式的依赖性仍较强，工业企业技术创新的主体地位有待于进一步巩固和加强。

2、政府的科技活动资金投入不足

政府科技投入是全社会科技投入重要组成部分，对国家的科技发展起着引导和调控作用。2000年晋中市政府科技投入在科技活动经费筹集总额中所占比重为7.1%，到2009年下降到3.34%。晋中市工业企业科技活动政府投入下降的问题严重制约着晋中工业经济依靠科技进步发展的道路。

3.工业企业自主创新能力需进一步增强

国际上普遍认为一个企业的R&D开支占主营业务收入的5%以上才有竞争力。晋中市工业企业R&D经费支出占主营业务收入的比例为0.5%，虽然高于周边的阳泉和吕梁，但与当地2000年的1.45%相比下降了0.96个百分点。目前发达国家的科技投入强度为2.5%-4%，可统计国家总体水平为1.6%的。与国际比较,我市企业研究与开发经费投入更是严重不足。

4、人才资源已成为晋中市企业自主创新能力提升的制约因素。

人才资源特别是高层次人才是企业自主创新最宝贵的资源。目前晋中市自主创新人才的规模、质量、结构都有待于进一步优化，创新人才与区域产业发展不协调的矛盾日益显现。企业普遍反映随着科技投入的加大，企业创新人才不足已逐渐成为自主创新中最突出的矛盾，制约着企业创新能力的进一步提升。

5、创新实力不平衡，地区分布差异较大。

通过第二次R&D资源清查发现，无论是科技人员队伍、科技经费投入还是科技成果产出等方面，地区间不平衡现象十分明显。而地区间的过度不平衡，极易导致两极分化，科技创新中的人力、物力和财力等方面的资源向实力更强、范围更少的地区集中，以致呈现强者更强、弱者更弱的局面，这对全面创建和谐社会，提升晋中市的科技创新能力是不利的。

四、对策与建议

当今世界，国家之间、地区之间和产业之间的竞争，实质上是科技的竞争，科技竞争的核心是自主创新能力的竞争。而企业是技术创新的主体。在市场经济中，企业具有其他各类机构无法替代的地位和作用。只有千千万万企业的自主创新能力得到提升，才能使晋中市整体创新能力得到增强。为此，就如何提升晋中市工业企业自主创新能力提出如下建议：

1、深化改革，强化企业自主创新的动力机制。

目前我国正处于加速工业化发展阶段，经济发展和科技发展水平与发达国家相比还有相当大的差距，为缩小差距，国家提出建设创新型国家，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点，作为调整产业结构、转变增长方式和提高国家竞争力的中心环节。为此，晋中市一是要加快推进企业产权及现代企业管理制度改革，增强企业技术创新的内在动力，推动企业成为技术创新的主体；二是要增强企业的技术创新意识，加大新技术、新产品科研经费的投入，加快技术开发和科技成果的转化应用；三是要强化政府在技术创新中的引导作用。政府要在制定产业规划、构建创新体系、出台扶持政策等方面加强引导，为企业营造良好的技术创新环境；四是要充分发挥市场机制的作用。企业是技术创新的主体，要充分发挥市场机制在创新资源配置中的基础作用，在技术创新中的导向作用，在产业技术发展中的牵引作用，使技术创新成为企业和产业发展的不竭动力。

2、发挥政府制度保障作用，营造创新环境。

政府作为创新活动的重要参与者，除了在公共技术研发投入中发挥引导作用外，其最大的职能在于提供制度保障，营造创新环境。营造创新环境，就是要以创新文化孕育创新事业，创新事业激励创新文化。营造吸引创新人才、吸纳新事物新思想、宽容和谐的创新环境。尊重人的自由探索,尊重人的首创精神, 鼓励和激励通过创新实现人生价值，使一切有利于社会进步的创新愿望得到尊重，创新行动得到鼓励，创新才能得到发挥，创新成果得到肯定。具体来说，一方面政府应该在法制规范、政策制定、舆论营造中发挥服务型作用，如通过完善知识产权制度，对创新行为进行鼓励和保护；建立以鼓励冒险、分散风险的风险投资制度，为自主创新提供金融支持体系；另一方面政府要为创新人才和创业人才提供良好的生存环境，完善创新活动硬件和软件环境。在推动建立健全技术开发机构上，要鼓励有条件的企业和企业集团建立高水平的技术开发中心，创造条件吸收独立科研院所和高等院校的科研力量以多种形式投入到企业创新中来，抓好重大科研项目和关键技术的攻关，以提升晋中市企业自主创新的能力。

3、重视原始创新和集成创新，加快提高关键领域的自主创新能力。

要围绕提高产业核心竞争力，集中力量突破关键领域核心技术。结合我市实际情况和经济与科技发展战略重点，按照支柱产业优先、关键共性技术优先、实用技术优先的原则，坚持集成创新、引进消化创新相结合，重点在专用设备制造业、通用设备制造业、黑色金属冶炼及压延加工业和医药制造业四大产业，选择主要目标进行重点突破，通过组织推动重大科技专项和重大科技工程，大幅度提高企业自主创新能力和产业国际竞争力。

4、建立多层次的企业自主创新投融资体系，完善企业主体、市场化手段、财政补充的多元经费筹集机制，切实加大对科技创新的资金投入。

一是要加大财政科技投入。建立稳定的财政科技投入增长机制，确保其增幅高于财政经常性收入。优化投入结构，明确支持重点，提高使用效率，确保共性、关键性、前沿性技术研发和大型科学仪器、文献、数据等基础共享平台建设的资金，充分发挥财政资金的乘数效应。二是要发挥企业主体作用。像筹措创业资金那样，企业既要用足用好政策，又要有不等不靠意识，自力更生，自强不息，充分发挥自主创新投入主体作用，用心用力加大研发投入。鼓励企业针对研发规划按销售收入提取一定比例资金设立自主创新专项基金，着重用于引进技术的消化吸收再创新，以及弥补项目失败造成的损失。三是要发展多元融资市场。建立健全信用担保体系，积极发展信用担保机构，推动为具备资质信用的企业自主创新项目贷款的金融支持体系不断完善。建立完善风险投资体系，发展风险投资事业，吸引国内外风险投资资本，特别是民间资本和民营主体介入风险投资。积极支持符合条件的自主创新能力强、发展前景广阔的企业进入境内外资本市场融资，通过股票上市、发行企业债券等渠道筹措资金。

5、加大培养和引进高层次人才力度，加快建设高素质的创新型人才队伍。